國家市場監(jiān)管總局關(guān)于開展直銷掛靠行為專項(xiàng)排查治理行動的通知

　　各省、自治區(qū)、直轄市市場監(jiān)督管理局(廳、委)近年來，部分直銷企業(yè)為擴(kuò)大銷售業(yè)績、收取管理費(fèi)等牟利目的，與一些銷售團(tuán)隊(duì)、銷售企業(yè)等主體以開展合作為名，行掛靠經(jīng)營之實(shí)，允許或默許掛靠團(tuán)隊(duì)、企業(yè)以被掛靠直銷企業(yè)名義從事直銷經(jīng)營，甚至進(jìn)行傳銷活動，嚴(yán)重?cái)_亂了直銷市場秩序。為維護(hù)直銷市場秩序，促進(jìn)直銷市場規(guī)范健康有序發(fā)展，市場監(jiān)管總局決定，從即日起至2024年5月底，在全國開展直銷掛靠行為專項(xiàng)排查治理行動。現(xiàn)就相關(guān)事項(xiàng)通知如下:

　　一、行動目標(biāo)

　　根據(jù)《直銷管理?xiàng)l例》《禁止傳銷條例》及有關(guān)法律法規(guī)，通過開展專項(xiàng)排查治理，嚴(yán)厲打擊直銷掛靠行為，嚴(yán)厲查處未經(jīng)批準(zhǔn)擅自從事直銷經(jīng)營等違法行為，清除危害行業(yè)健康發(fā)展的隱患和頑疾，引導(dǎo)直銷企業(yè)敬畏、尊重法律。通過專項(xiàng)排查治理，重點(diǎn)排查一批線索，集中查處一批案件，嚴(yán)厲懲處一批不良企業(yè)，曝光一批典型案例，實(shí)現(xiàn)查處一案、警示一批、教育一片的社會效果，維護(hù)良好的直銷市場秩序，促進(jìn)直銷行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

　　二、整治重點(diǎn)

　　直銷掛靠行為是指直銷企業(yè)與本企業(yè)以外的公司、團(tuán)隊(duì)、經(jīng)銷商等主體(以下簡稱掛靠方)通過合作設(shè)立分公司、子公司、合資公司、事業(yè)部、直銷系統(tǒng)等方式進(jìn)行掛靠經(jīng)營，允許掛靠方以直銷企業(yè)名義從事經(jīng)營活動，直銷企業(yè)以收管理費(fèi)等費(fèi)用牟利的行為。

　　直銷掛靠行為通常具有以下特征:

　　一是掛靠方“借殼上市”，掛靠方?jīng)]有直銷經(jīng)營資格，以被掛靠直銷企業(yè)名義從事直銷經(jīng)營活動。

　　二是被掛靠直銷企業(yè)“有名無實(shí)”，不參與掛靠方具體項(xiàng)目的經(jīng)營管理。

　　三是掛靠方“自負(fù)盈虧掛靠方一般自行設(shè)計(jì)獎(jiǎng)勵(lì)制度、組織人員、籌集資金獨(dú)立經(jīng)營、獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧，形成事實(shí)上的獨(dú)立直銷組織。

　　四是被掛靠直銷企業(yè)“坐地抽成”，按固定數(shù)額或者固定比例收取掛靠費(fèi)用。

　　對于查實(shí)的掛靠經(jīng)營行為，要進(jìn)一步對其銷售模式進(jìn)行調(diào)查，如果存在《直銷管理?xiàng)l例》《禁止傳銷條例》中禁止的行為，依法予以查處，涉嫌犯罪的，移送公安機(jī)關(guān)。

　　三、工作安排

　　專項(xiàng)排查治理行動分為五個(gè)階段進(jìn)行:(一)動員部署階段(2023年12月15日之前)印發(fā)專項(xiàng)行動通知，召開專題會議傳達(dá)任務(wù)，進(jìn)行系統(tǒng)內(nèi)、直銷行業(yè)內(nèi)動員部署。公布舉報(bào)、投訴電話、網(wǎng)站等，廣泛收集直銷掛靠行為線索，對舉報(bào)有功人員，依照國家有關(guān)規(guī)定給予獎(jiǎng)勵(lì)。

　　(二)自查自糾階段(2023年12月16日至31日)直銷企業(yè)要制定自查自糾工作方案，落實(shí)內(nèi)部管控機(jī)制舉措，重點(diǎn)梳理、逐項(xiàng)排查本企業(yè)自2019年以來足否存在直銷掛靠行為，對自查發(fā)現(xiàn)的問題認(rèn)真整改，嚴(yán)格規(guī)范自身及合作方、關(guān)聯(lián)方的經(jīng)營活動。各直銷企業(yè)應(yīng)于2023年12月31日前將企業(yè)自查自糾情況書面報(bào)告至所在地省級市場監(jiān)管部門，省級市場監(jiān)管部門應(yīng)于2024年1月5日前將轄區(qū)所有直銷企業(yè)的自查自糾報(bào)告上報(bào)至市場監(jiān)管總局價(jià)監(jiān)競爭局。

　　各級市場監(jiān)管部門應(yīng)通過舉報(bào)和投訴、日常監(jiān)管、網(wǎng)絡(luò)巡查監(jiān)測、信訪接待、官方網(wǎng)站公眾留言、直銷企業(yè)的信息報(bào)備和披露、各受媒體的新聞報(bào)道、“雙隨機(jī)”抽查、市場監(jiān)管總局轉(zhuǎn)辦或者交辦的函件等途徑廣泛收集直銷掛靠行為線索，并進(jìn)一步橋理篩查，排查出有價(jià)值的線索，

　　(三)檢查核實(shí)階段(2024年1月1日至31日)直銷企業(yè)注冊地市級市場監(jiān)管部門結(jié)合直銷企業(yè)的自查自糾報(bào)告，以及收集到的有價(jià)值線索，對直銷企業(yè)進(jìn)行實(shí)地核查，核實(shí)直銷企業(yè)自查自糾的問題是否屬實(shí)，是否存在漏報(bào)、瞞報(bào)，整改措施是否有效，落實(shí)是否到位等。經(jīng)檢查核實(shí)，對于符合立案條件的應(yīng)當(dāng)及時(shí)立案，并將立案決定書的主要內(nèi)容逐級上報(bào)省級市場監(jiān)管部門;省級市場監(jiān)管部門應(yīng)及時(shí)將有關(guān)立案情況統(tǒng)一上報(bào)至市場監(jiān)管總局價(jià)監(jiān)競爭局。

　　市場監(jiān)管部門可以通過收集、核查以下事實(shí)與證據(jù)材料，綜合判定直銷企業(yè)是否掛靠經(jīng)營等違法行為，必要時(shí)可以商請公安機(jī)構(gòu)、金融監(jiān)管部門予以協(xié)作配合。一是收集分公司、關(guān)聯(lián)公司注冊登記情況，核查直銷企業(yè)高管人員以及直銷企業(yè)分公司、子公司、相關(guān)事業(yè)部、直銷系統(tǒng)的負(fù)責(zé)人的身份信息，查看其是否有在其他企業(yè)特別是在直銷企業(yè)合作方、關(guān)聯(lián)方企業(yè)交叉任職的情況;二是對與直銷企業(yè)存在高管交叉任職的合作方、關(guān)聯(lián)方進(jìn)行穿透式執(zhí)法檢查，收集相關(guān)合作協(xié)議、交易往來票據(jù)等材料，調(diào)查核實(shí)雙方合作的具體內(nèi)容和形式;三是查明銀行、第三方支付平臺，個(gè)稅代理平臺等直銷企業(yè)的金融和財(cái)稅合作機(jī)構(gòu)，及其合作方式和業(yè)務(wù)流程，查詢直銷企業(yè)及其合作方、關(guān)聯(lián)方、參與人員的銀行賬號、第三方支付賬戶等信息，嚴(yán)查“獎(jiǎng)金支付出口”和“銷售收款入口”，分析資金交易流水;四是核查自有產(chǎn)品銷售收入和非自有產(chǎn)品銷售收入及占比情況，對非自有產(chǎn)品銷售收入占比較高的企業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)核查;五是提取鑒定涉嫌違法掛靠經(jīng)營的企業(yè)服務(wù)器數(shù)據(jù)，分析鎖定會員表、收款賬戶、骨干賬戶、組織者、網(wǎng)頭、參與人員構(gòu)成、人員分布、層級關(guān)系、訂單記錄、發(fā)貨記錄、提現(xiàn)記錄、獎(jiǎng)金金額、撥比以及獎(jiǎng)金制度等證據(jù)。

　　(四)調(diào)查處理階段(2024年2月1日至5月15日)經(jīng)檢查核實(shí)，對于符合立案條件的要及時(shí)立案，依照辦案程序和證據(jù)要求進(jìn)行案件查辦，依法進(jìn)行調(diào)查處理。對掛靠方以直銷企業(yè)名義從事直銷經(jīng)營活動的，根據(jù)《直銷管理?xiàng)l例》按未經(jīng)批準(zhǔn)從事直銷活動查處。對掛靠方打著直銷企業(yè)旗號或借助直銷經(jīng)營許可證影響力從事傳銷的，根據(jù)《禁止傳銷條例》按組織策劃傳銷進(jìn)行查處。對于涉及非法集資、詐騙等其他違法或者犯罪行為的，應(yīng)當(dāng)將線索移送至有管轄權(quán)的部門處理。同時(shí)，按照《國家市場監(jiān)督管理總局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)直銷監(jiān)督管理工作的意見》(國市監(jiān)競爭(2018)8號)有關(guān)規(guī)定，追究涉事直銷企業(yè)的相關(guān)違法責(zé)任。

　　(五)總結(jié)評估階段(2024年5月16日至5月31日)各級市場監(jiān)管部門要認(rèn)真梳理專項(xiàng)行動工作情況，總結(jié)提煉經(jīng)驗(yàn)做法，評估專項(xiàng)排查治理行動的效果，研究制定加強(qiáng)日常監(jiān)管、長效監(jiān)管的有效措施。各省級市場監(jiān)管部門于2024年5月31日前將本地區(qū)開展專項(xiàng)排查整治行動工作總結(jié)(含經(jīng)驗(yàn)做法、行動成效、存在問題及下一步打算)以及違法典型案例(附行政處罰決定書及其電子版文件)上報(bào)市場監(jiān)管總局價(jià)監(jiān)競爭局。

　　四、相關(guān)要求

　　(一)統(tǒng)一思想，高度重視，充分認(rèn)識直銷掛靠行為的危害性。

　　部分直銷企業(yè)知法犯法，以收管理費(fèi)等費(fèi)用牟利為目的允許他人違法掛靠，變相為掛靠方發(fā)放直銷經(jīng)營許可證嚴(yán)重沖擊了《直銷管理?xiàng)l例》規(guī)定的直銷經(jīng)營許可制度嚴(yán)重?cái)_亂了直銷市場秩序。市場監(jiān)管部門要充分認(rèn)識直銷掛靠行為的危害性，增強(qiáng)開展專項(xiàng)排查治理行動的緊迫感切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，根據(jù)工作實(shí)際，及時(shí)制定具體工作方案，精心組織，周密部署，集中力量做好專項(xiàng)行動，確

　　保取得實(shí)實(shí)在在的效果，更好地促進(jìn)直銷市場規(guī)范健康有序高質(zhì)量發(fā)展。

　　(二)依法行政，寬嚴(yán)相濟(jì)，準(zhǔn)確把握專項(xiàng)排查治理行動的政策界限。

　　各級市場監(jiān)管部門在專項(xiàng)排查治理行動中要堅(jiān)持問題導(dǎo)向的原則，把執(zhí)法辦案作為直銷監(jiān)管的重要手段，通過查辦案件，震懾違法行為，促進(jìn)直銷企業(yè)規(guī)范經(jīng)營，切實(shí)履行好監(jiān)管職責(zé)。要依法行政，寬嚴(yán)相濟(jì)。對于在自查自糾工作中弄虛作假、隱瞞事實(shí)，或者有關(guān)問題經(jīng)執(zhí)法機(jī)關(guān)查實(shí)后仍拒不整改的，市場監(jiān)管部門應(yīng)依法嚴(yán)肅予以處理涉嫌犯罪的及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。對于在自查自糾工作中如實(shí)查找問題，切實(shí)進(jìn)行整改的不涉?zhèn)鞯膾炜拷?jīng)營行為，市場監(jiān)管部門可依法予以減輕或免除處罰。對于存在輕微違法行為不必立案查處的直銷企業(yè)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行行政指導(dǎo)，通過約談、提醒、告誡等方式，督促其依法依規(guī)整改。市場監(jiān)管部門要嚴(yán)格要求參與專項(xiàng)行動的人員，認(rèn)真遵守有關(guān)廉政和保密的制度規(guī)定，不對外泄露案件相關(guān)的涉密信息，不與當(dāng)事人進(jìn)行任何非工作性質(zhì)的接觸，廉潔自律，規(guī)范執(zhí)法，嚴(yán)守紀(jì)律。

　　(三)加強(qiáng)協(xié)作，形成合力，確保專項(xiàng)排查治理行動取得扎實(shí)效果。

　　各地市場監(jiān)管部門要牢固樹立“全國一盤棋、全系統(tǒng)一條線”的意識，積極貫徹落實(shí)市場監(jiān)管總局的工作部署，對于市場監(jiān)管總局交辦的案件要認(rèn)真執(zhí)行，按時(shí)、保質(zhì)保量地完成，及時(shí)匯報(bào)工作進(jìn)展情況。要充分發(fā)揮部分省區(qū)、市的市場監(jiān)管部門在直銷監(jiān)管中建立的區(qū)域性的協(xié)作機(jī)制的作用，實(shí)現(xiàn)對跨區(qū)域違法行為的一致行動、聯(lián)合執(zhí)法，形成信息共享、高效統(tǒng)一的執(zhí)法合力。

　　要加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)、商務(wù)行政主管部門、金融監(jiān)管部門協(xié)同配合，建立健全信息共享、聯(lián)合執(zhí)法、線索移送等執(zhí)法協(xié)作機(jī)制。建立案件預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)評估制度，對于涉及人員眾多、有可能引發(fā)群體性事件的案件，立案查處前要制定預(yù)案，進(jìn)行案件預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)評估，防止出現(xiàn)導(dǎo)致社情不穩(wěn)定的情況。在發(fā)現(xiàn)群體性事件隱患或苗頭時(shí)，應(yīng)及早處置，防止擴(kuò)大升級。在具體處理群體性事件的時(shí)候，可根據(jù)實(shí)際需要，采取穩(wěn)妥方式應(yīng)對、化解，妥善處置事件化解風(fēng)險(xiǎn)。

　　國家市場監(jiān)管總局

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