最近兩三個月，華盛綠色工業(yè)基金會與泰利能源因涉嫌傳銷遭有關(guān)部門查處、凍結(jié)資金的報道屢見報端，引發(fā)了業(yè)內(nèi)外的廣泛關(guān)注。但很多人只知其然不知其所以然，隨著本網(wǎng)調(diào)查的持續(xù)深入，有關(guān)泰利能源發(fā)行原始股的詳情變得愈發(fā)纖毫畢現(xiàn)，關(guān)聯(lián)公司累計被凍結(jié)數(shù)億元的前因后果也逐漸水落石出。

　　1.華盛綠色工業(yè)基金會與泰利能源珠聯(lián)璧合，“強強聯(lián)合”的背后暗藏怎樣的真相

　　據(jù)官方介紹，華盛綠色工業(yè)基金會（China Green Industry Foundation，簡稱CGIF）致力于做推動綠色工業(yè)建設(shè)的思想者、創(chuàng)新者和引領(lǐng)者。華盛綠色工業(yè)基金會的業(yè)務(wù)主管單位為工業(yè)和信息化部，是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、民政部登記成立的專門支持綠色工業(yè)清潔生產(chǎn)及環(huán)境保護事業(yè)的全國性非公募慈善公益組織。

　　經(jīng)查，該基金會成立于2015年4月13日，法人代表李洪彥，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，李洪彥目前還在華盛（北京）基金管理有限公司、華盛綠色（北京）環(huán)境評估技術(shù)有限公司、華榮朗肯綠色工業(yè)控股有限公司、中軍聯(lián)合投資有限公司等企業(yè)擔(dān)任高管。其中，中軍聯(lián)合投資有限公司已處于吊銷的經(jīng)營狀態(tài)。

　　在前不久，華盛綠色工業(yè)基金會還曾因合同糾紛被訴至法院。據(jù)《丁治祿與華盛綠色工業(yè)基金會等合同糾紛一審民事裁定書》顯示，原告丁治祿表示其已完成合同義務(wù)，但被告華盛綠色（北京）環(huán)境評估技術(shù)有限公司經(jīng)原告多次催要補償款拒不支付，已嚴(yán)重侵害原告合法權(quán)益。又因華盛綠色（北京）環(huán)境評估技術(shù)有限公司股東陳斌、朱衛(wèi)平、華盛綠色工業(yè)基金會均未按實際出資，所以原告請求上述個人或單位在未出資范圍內(nèi)對其承擔(dān)責(zé)任。最后，受理此案的北京市門頭溝區(qū)人民法院將本案移送北京市海淀區(qū)人民法院處理。

　　另外值得一提的還有軍民結(jié)合產(chǎn)業(yè)投資基金有限公司，華盛綠色工業(yè)基金會曾是該公司的股東，而該公司在當(dāng)下還是華榮朗肯綠色工業(yè)控股有限公司的股東。但現(xiàn)如今，該公司的名稱已被登記機關(guān)認(rèn)定為不適宜名稱。

　　2019年4月，該公司因通過登記的住所或者經(jīng)營場所無法聯(lián)系被北京市工商行政管理局朝陽分局列入經(jīng)營異常名錄，至今未被移除。

　　其實早在進(jìn)入2018年之后，該公司就已經(jīng)劣跡斑斑了。

　　再說回華盛綠色工業(yè)基金會本身，在其官網(wǎng)公示的“愛心捐贈榜”上，既有華盛綠色工業(yè)基金會的名字，也有“泰利能源生物能源與生物材料專項公益基金”出現(xiàn)的身影。

　　據(jù)泰利能源官方公眾號介紹，華盛綠色工益基金會為泰利能源公司專門成立了泰利新能源新材料專項基金，專門用于扶持泰利能源公司擁有的全球最先進(jìn)的純烴生物柴油技術(shù)（第二代生物柴油技術(shù)）和全球獨家的硅藻微納米生物材料技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化，目前專項基金的勸捐工作是由專項基金會運營中心在負(fù)責(zé)。

　　2019年5月31日，由華盛綠色工業(yè)基金會執(zhí)行會長李洪彥參加的華盛綠色工業(yè)基金會旗下設(shè)立的——泰利能源生物能源與生物材料專項公益基金正式簽約。

　　2.實控人劉洪已被限制高消費，名下公司前景堪憂

　　據(jù)了解，上文提到的泰利能源生物基地與生物材料專項公益基金的發(fā)起單位為深圳泰利能源有限公司，在華盛綠色工業(yè)基金會官網(wǎng)上的合作名單之列，也有泰利集團的名字，足見兩者關(guān)聯(lián)之密切。

　　據(jù)公開資料顯示，深圳泰利能源有限公司是獨家擁有國際領(lǐng)先的硅藻養(yǎng)殖、生物材料、生物能源技術(shù)的高科技公司，公司是集硅藻生物材料、純烴生物能源產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)及銷售于一體的創(chuàng)新型企業(yè)。

　　經(jīng)查，深圳泰利能源有限公司成立于2014年2月12日，法定代表人周利，注冊資本5000萬元，股東有北京泰利京鴻新能源有限公司、廣州眾馨隆投資管理有限公司，在管理層方面，董事長為劉洪，周利則是總經(jīng)理。

　　據(jù)2019年度報告顯示，該公司的實繳出資額為2000萬元，參保員工為0人。

　　據(jù)啟信寶顯示，該公司的董事長劉洪目前已被限制高消費。

　　調(diào)查發(fā)現(xiàn)，與劉洪本人有關(guān)的公司眾多。

　?。▓D片來源：愛企查）

　　其中，他名下的貴州寶鑫港航運輸有限公司已連續(xù)多年被冊亨縣市場監(jiān)督管理局列入經(jīng)營異常名錄，如今已被貴州省市場監(jiān)督管理局列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名錄。

　　同樣由劉洪擔(dān)任董事長的江蘇中新房投資有限公司在過去的這些年間更是數(shù)次淪為失信被執(zhí)行人。

　　3.相關(guān)公司及組織頻遭查處，凍結(jié)資金累計數(shù)億

　　接下來，我們不妨按照時間順序梳理一下華盛綠色工業(yè)基金會和深圳泰利能源有限公司在近期所遭受到的有關(guān)部門查處和凍結(jié)資金的脈絡(luò)與經(jīng)過。

　　2020年7月末，華盛綠色工業(yè)基金會因涉?zhèn)鞅粌鼋Y(jié)資金的消息開始甚囂塵上。

　　據(jù)《慈利縣市場監(jiān)督管理局、華盛綠色工業(yè)基金會其他行政裁定書》披露，申請執(zhí)行人慈利縣市場監(jiān)督管理局在查處被申請人華盛綠色工業(yè)基金會傳銷一案中，為防止被申請人轉(zhuǎn)移或藏匿違法資金，于2020年7月29日向法院提出申請，要求對被申請人華盛綠色工業(yè)基金會在金融機構(gòu)使用的相關(guān)銀行賬戶上的資金予以凍結(jié)。經(jīng)審查，法院認(rèn)為申請人的申請符合法律規(guī)定，依據(jù)《禁止傳銷條例》等規(guī)定，裁定如下：凍結(jié)被申請人華盛綠色工業(yè)基金會在興業(yè)銀行北京海淀支行賬號為32×××68上的銀行存款9000萬元，凍結(jié)期限為一年。

　　與華盛綠色工業(yè)基金會關(guān)聯(lián)密切的深圳泰利能源有限公司自然也未能獨善其身。在上述裁判文書公示的當(dāng)日，另外一則《慈利縣市場監(jiān)督管理局、深圳泰利能源有限公司資源行政管理:能源行政管理(能源管理)其他行政裁定書》也于同期下達(dá)：申請執(zhí)行人慈利縣市場監(jiān)督管理局在查處被申請人深圳泰利能源有限公司傳銷一案中，為防止被申請人轉(zhuǎn)移或藏匿違法資金，于2020年7月29日向湖南省慈利縣人民法院提出申請，要求對被申請人深圳泰利能源有限公司在金融機構(gòu)使用的相關(guān)銀行賬戶上的資金予以凍結(jié)。經(jīng)審查，法院認(rèn)為申請人的申請符合法律規(guī)定，依據(jù)《禁止傳銷條例》等規(guī)定，裁定如下：凍結(jié)被申請人深圳泰利能源有限公司在中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司深圳寶安中心區(qū)支行賬號為41×××34上的銀行存款9000萬元，凍結(jié)期限為一年。

　　8月上旬，《（2020）湘0821執(zhí)保96號慈利縣市場監(jiān)督管理局申請華盛綠色工業(yè)基金會財產(chǎn)保全一案執(zhí)行結(jié)案通知書》得以在中國裁判文書網(wǎng)上公示。該執(zhí)行案件結(jié)案通知書顯示，湖南省慈利縣人民法院執(zhí)行的慈利縣市場監(jiān)督管理局申請華盛綠色工業(yè)基金會財產(chǎn)保全一案，已對華盛綠色工業(yè)基金會在興業(yè)銀行北京海淀支行的賬戶進(jìn)行凍結(jié)（凍結(jié)金額為42522879.31元）。該案按部分保全方式結(jié)案。

　　《（2020）湘0821執(zhí)保97號慈利縣市場監(jiān)督管理局申請深圳市泰利能源有限公司財產(chǎn)保全一案執(zhí)行結(jié)案通知書》也同步被予以公示，該通知書顯示，湖南省慈利縣人民法院執(zhí)行的慈利縣市場監(jiān)督管理局申請深圳市泰利能源有限公司財產(chǎn)保全一案，已對深圳泰利能源有限公司在中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司深圳寶安中心區(qū)支行的賬戶進(jìn)行凍結(jié)（凍結(jié)金額為179072.22元）。該案按部分保全方式結(jié)案。

　　過了一段時間，《慈利縣市場監(jiān)督管理局、葛新黨其他行政裁定書》又出現(xiàn)在了大眾的視野之內(nèi)。據(jù)該行政裁定書顯示，申請執(zhí)行人慈利縣市場監(jiān)督管理局在查處深圳泰利能源有限公司涉嫌傳銷一案中，發(fā)現(xiàn)部分涉案資金流入被申請人葛新黨賬戶，為防止被申請人轉(zhuǎn)移或藏匿違法資金，于2020年8月12日向法院提出申請，要求對被申請人葛新黨在金融機構(gòu)使用的相關(guān)銀行賬戶上的資金予以凍結(jié)。經(jīng)審查，法院認(rèn)為申請人的申請符合法律規(guī)定，依據(jù)國務(wù)院《禁止傳銷條例》等規(guī)定，裁定如下：凍結(jié)被申請人葛新黨在中國建設(shè)銀行鄭州未來路支行賬號為62×××98上的銀行存款9000萬元，凍結(jié)期限為一年。

　　這個葛新黨是誰呢？此人正是深圳泰利鴻澤源科技有限公司的法人。順帶一提，在泰利能源的官方公眾號上，輸入“原始股”這個關(guān)鍵詞，公眾號就會自動提醒請聯(lián)系“葛先生”，可見，圍繞著該公司傳出的公開發(fā)行原始股的傳聞，也早已是山雨欲來。

　　和華盛綠色工業(yè)基金會、深圳泰利能源有限公司同樣處于輿論漩渦當(dāng)中的還有深圳泰利能源有限公司的子公司、被稱為是泰利集團的第一個樣板工廠的江西尊創(chuàng)新能源有限公司。

　　據(jù)《申請人慈利縣市場監(jiān)督管理局被申請人江西尊創(chuàng)新能源有限公司申請凍結(jié)一審行政裁定書》顯示，申請執(zhí)行人慈利縣市場監(jiān)督管理局在查處被申請人江西尊創(chuàng)新能源有限公司傳銷一案中，為防止被申請人轉(zhuǎn)移或藏匿違法資金，于2020年7月29日向湖南省慈利縣人民法院提出申請，要求對被申請人江西尊創(chuàng)新能源有限公司在金融機構(gòu)使用的相關(guān)銀行賬戶上的資金予以凍結(jié)。經(jīng)審查，法院認(rèn)為申請人的申請符合法律規(guī)定，依據(jù)《禁止傳銷條例》等規(guī)定，凍結(jié)被申請人江西尊創(chuàng)新能源有限公司在工商銀行江西上饒德興支行賬號上的銀行存款9000萬元，凍結(jié)期限為一年。

　　其后，據(jù)《（2020）湘0821執(zhí)保95號慈利縣市場監(jiān)督管理局申請江西尊創(chuàng)新能源有限公司財產(chǎn)保全一案執(zhí)行結(jié)案通知書》顯示，湖南省慈利縣人民法院已對江西尊創(chuàng)新能源有限公司在工商銀行江西上饒德興支行的賬戶進(jìn)行凍結(jié)（凍結(jié)金額為6964749.01元）。根據(jù)最高人民法院《關(guān)于執(zhí)行案件立案、結(jié)案問題的意見》第十五條之規(guī)定，該案按部分保全方式結(jié)案。

　　4.給基金會“捐款”能拿原始股，招募活動現(xiàn)已“封盤”？

　　通過調(diào)查，我們發(fā)現(xiàn)上述的這些公司因涉?zhèn)鞅粌鼋Y(jié)資金，很可能與泰利能源在前段時間所發(fā)行的原始股有關(guān)。

　　最近兩年，在“法律快車”、“網(wǎng)貸天眼”等網(wǎng)站上，對泰利能源發(fā)行的原始股項目發(fā)聲表達(dá)質(zhì)疑的網(wǎng)友也越來越多。

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　　還有網(wǎng)友在網(wǎng)上曬出了《股權(quán)證書》。

　?。▓D片來源網(wǎng)絡(luò)）

　　據(jù)一份于2018年發(fā)表在美篇上的名為《泰利股權(quán)投資項目概述》的文章介紹，泰利能源發(fā)行原始股確有其事。

　　這份資料指出了以下六點主要內(nèi)容：第一，尊創(chuàng)上市后的收益是您投資的幾十倍；第二，未來泰利集團公司要在國外建立數(shù)十家子公司，股權(quán)永遠(yuǎn)在您的手中；第三，凡是國內(nèi)每新建一個工廠，股權(quán)持有人都可以按照上限以基金形式再次投資新廠建設(shè)，對此，公司會拿出一定的股份跟大家共享，兩年給您7-10倍的回報；第四，周周分紅。出油前按照公司眾籌業(yè)績的10%分紅，出油后工廠拿出利潤的10%分紅，兩年回本翻倍，穩(wěn)賺不賠，這是公司給予投資人的獎勵政策；第五，公司設(shè)有退出機制，如果投資者要退出這筆錢，公司按每年30%的份額，由公司回購股權(quán)，連續(xù)三年按照當(dāng)時的股權(quán)價值還清您的投資；第六，公司上下游產(chǎn)業(yè)的收益，每年召開股東大會商定出一定的比例，給大家分紅。

　　上文提到了江西尊創(chuàng)新能源有限公司也被凍結(jié)了資金，如今看來，此舉并不難理解，畢竟泰利能源方面已經(jīng)把上市的希望寄托在了尊創(chuàng)公司的身上。

　　推廣人員阿強（化名）明確表示：“泰利能源公司不上市，旗下的分公司上市，硅藻養(yǎng)殖基地，出油就分紅！”換言之，投資人買到的原始股，是泰利能源所有版塊的股權(quán)。

　　如此看來，凍結(jié)泰利能源與尊創(chuàng)公司的資金的確是在情理之中，那么華盛綠色工業(yè)基金會為何會受到“牽連”呢？

　　按照另外一份發(fā)表于2020年1月的名為《泰利新能源招募即將封盤》的資料顯示，關(guān)于泰利和華盛基金會的關(guān)系可以如此解讀：泰利是華盛基金會的重點扶持企業(yè)，華盛官網(wǎng)首頁有專版關(guān)于泰利公司的介紹，華盛基金會設(shè)有泰利生物能源生物材料專項基金。而通過專項基金賬戶進(jìn)入泰利的資金，公司會免費贈送一定比例的泰利原始股權(quán)。20萬元以上的捐贈，華盛開具由中央財政部制票、華盛基金會蓋章的公益捐贈統(tǒng)一稅票，可按一定比例抵扣個人所得稅和企業(yè)增值稅。

　?。▓D片來源網(wǎng)絡(luò)）

　　相關(guān)收據(jù)如下：

　?。▓D片來源網(wǎng)絡(luò)）

　　關(guān)于泰利能源的原始股收益，還有其他一些與之相關(guān)的宣傳材料：

　　那么事到如今，已遭有關(guān)部門查處的泰利能源在原始股招募方面有沒有“封盤”呢？在今年9月份，我們和一位參與了泰利股權(quán)項目投資的股東阿雪（化名）取得了聯(lián)系，并向她咨詢怎么才能購買到泰利能源的原始股，對此，阿雪表示現(xiàn)在這個投資活動已經(jīng)結(jié)束了，買不到原始股了。

　　不過，在另外一位泰利能源的推廣人員阿強的嘴里，股東招募活動卻仍在繼續(xù)，近期才會封盤，“一萬元起投，2.5元一股，以后會在A股上市”。

　　雖然相關(guān)聊天記錄已經(jīng)顯示出來了“7月底封盤”這幾個字，但這似乎并不能阻擋這場投資活動持續(xù)下去。

　　5.新四板原始股騙局？是非真假如何從中探尋

　　推廣人員講道，以后會在A股上市。那么泰利能源現(xiàn)在是在哪里上市或者掛牌的呢？據(jù)公開資料顯示，泰利能源于2017年12月28日在深圳前海新四板掛牌，企業(yè)代碼為367956，從此正式步入資本市場。

　　隨著中國資本市場的建設(shè)與發(fā)展，越來越多的公司開始通過舉辦所謂的“上市啟動會”、向社會公開宣傳等方式發(fā)布投資“原始股”的相關(guān)信息，承諾高額收益、保底回購、按期分紅，以誘惑群眾投資。而這些企業(yè)公開推銷原始股的行為顯然已經(jīng)涉嫌非法集資，因為按照有關(guān)法律規(guī)定，私募股權(quán)不能向非特定對象也就是公眾公開推廣和銷售。

　　據(jù)《長江商報》報道，很多投資者把公司“掛牌”等同于“上市”，以為買了原始股就可以實現(xiàn)自由流通買賣。而事實是，投資者只有在上海證券交易所、深圳證券交易所以及承擔(dān)新三板交易結(jié)算的全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)這三個公開市場買賣股票，才不存在詐騙風(fēng)險，靠企業(yè)交易的所謂“原始股”屬于私下轉(zhuǎn)讓，并不受法律保護。歸根結(jié)底，新四板不是上市只是掛牌，而且不能向公眾發(fā)行原始股，股權(quán)融資和債券融資只面向?qū)I(yè)投資機構(gòu)和企業(yè)內(nèi)部相關(guān)員工，投資人需要警惕投資風(fēng)險，自覺抵制和防范以“原始股”為名進(jìn)行的非法集資、傳銷的活動。

　　眼下，在“融易快訊”發(fā)布的《曝光：2020年7月份最新95個崩盤跑路危險預(yù)警項目黑名單！》當(dāng)中，泰利能源已然名列其中，并被標(biāo)注為“原始股騙局，遠(yuǎn)離”。

　　在由“聚優(yōu)直訊”發(fā)布的《八月份被曝光的涉嫌傳銷公司以及涉嫌傳銷公司的判刑案例》當(dāng)中，深圳泰利能源有限公司也榜上有名。

　　結(jié)語

　　關(guān)于在新四板上掛牌后公開發(fā)行的原始股是不是騙局這個問題，“資本界網(wǎng)”也曾給出過相當(dāng)準(zhǔn)確的答案：新四板是地方性股權(quán)交易所，是為中小企業(yè)提供融資的地方。其特點如下：首先，不是上市，只是掛牌，也就是說企業(yè)要融資，掛牌后可以通過私募、定向增發(fā)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式向特定人群融資；其次，掛牌門檻比較低，收費也很低，時間快，審核相對簡單，不需要報經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)；其三，企業(yè)要花力氣不斷向特定人群路演，以吸引投資人給其投資；其四，風(fēng)險高。企業(yè)路演常用“上市”、“原始股”、“市盈率倍增”、“股東對賭”等詞語誘導(dǎo)投資人為其認(rèn)購股權(quán)；其五，向投資人“承諾”幾年內(nèi)完成上市（國內(nèi)國外）；其六、代理掛牌公司為其推波助瀾，蠱惑投資人認(rèn)購。凡此種種，只要能讓投資人出錢，都會合理地給予解釋（畫餅充饑）等等。（內(nèi)容有刪改）

　　那么，名盛一時的泰利能源公司在屢遭查處、凍結(jié)資金之后，會走上一條怎樣的道路？直銷門戶網(wǎng)繼續(xù)關(guān)注。